证监会对4宗操纵ETF案作出行政处罚 共罚款超1.5亿-中工财经-中工网
中工网首页时政评论国际军事社会财经企业工会维权就业论坛博客理论人物网视图画体育汽车文化书画教育读书娱乐旅游绿色城建社区打工

中工财经

金融

证监会对4宗操纵ETF案作出行政处罚 共罚款超1.5亿

2018-10-19 21:02:02  来源:中国新闻网

  中新网10月19日电 据“证监会发布”微信公众号消息,证监会今日发布通报称,日前,证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司操纵180ETF案等4宗操纵ETF案作出行政处罚,涉案5家公司共被罚款超1.5亿元。

  资料图:中国证监会。中新社记者 张浩 摄

  证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)操纵180ETF案、北京泛涵投资管理有限公司(以下简称泛涵投资)操纵50ETF案、济南华尔泰富投资管理有限公司(以下简称华尔泰富)操纵100ETF案、北京礼一投资有限公司(以下简称北京礼一投资)和深圳礼一投资有限公司(以下简称深圳礼一投资)操纵50ETF案等4宗操纵ETF案件作出处罚。

  通报中称,上述公司在自己实际控制的单一账户或账户之间进行相关ETF交易,影响ETF交易量,变相进行ETF与相应成分股日内回转交易套利,获取非法利益,违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,对上述违法主体及相关责任人员分别作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得134,597,370.30元,并处以134,597,370.30元罚款;对泛涵投资处以100万元罚款;没收华尔泰富违法所得20,634,336.09元,并处以20,634,336.09元罚款;对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款。对相关责任人员给予警告并分别处以30万元至40万元的罚款。

编辑:杨晶

财图

IT

财知道

房产

关于我们 | 广告服务 | 联系我们 | 本站地图 | 投稿邮箱 | 版权声明 | 违法和不良信息举报电话:010-84151598 | 网络敲诈和有偿删帖举报电话:010-84151598
Copyright © 2008-2018 by www.workercn.cn. all rights reserved
扫码关注

中工网微信


中工网微博


中工网抖音


工人日报
客户端
×