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证监会通报5宗操纵市场案 国泰君安前员工操纵股票被罚

2018-08-10 19:20:35  来源:经济日报-中国经济网

  经济日报-中国经济网北京8月10日讯 今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日对5宗操纵市场案件作出行政处罚,其中,没收高勇违法所得8.97亿元,并处以罚款8.97亿元;对王仕宏、陈杰分别处以100万元罚款;没收褚连江违法所得42.5万元,并处罚款212.7万元;没收谢一峰违法所得654.4万元,并处罚款1963.2万元;责令郁红高依法处理非法持有的证券,没收违法所得584.2万元,并处罚款1752.6万元。

  据了解,高勇控制利用2个集合资金信托计划子账户及14个自然人账户,通过信托计划等方式放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对“精华制药”实施了操纵行为。

  王仕宏作为时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部负责人,与陈杰串谋,通过做市商专用账户及陈杰实际控制账户,利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为。

  高丽强调,上述市场操纵案件呈现一些新的特点,其中较为显著的是,有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策;同时,操纵行为通常会积聚个股风险,而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险。

  高莉表示,证监会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为。

编辑:陈思南

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